导读

时北数面世《交易规则》明确

记者|王鑫

11月2日晚，开市北京证券交易所（下称北交所）正式发布《北京证券交易所交易规则（试行）》（下称《交易规则》）《北京证券交易所会员管理规则（试行）》（下称《会员管理》）2件基本业务规则及31件细则指引指南。倒计大基上述业务规则自11月15日起施行。时北数面世

《交易规则》明确，交所交易竞价交易、发布大宗交易、管理规则盘后固定价格交易为北交所上市股票的本业交易方式，其中竞价交易将引入做市商机制。则悉采取竞价交易方式的开市，每个交易日的倒计大基9:15至9:25为开盘集合竞价时间，9:30至11:30、时北数面世13:00至14:57为连续竞价时间，交所交易14:57至15:00为收盘集合竞价时间。发布

北交所对股票交易实行价格涨跌幅限制，管理规则涨跌幅限制比例为30%。本业精选层挂牌公司平移为北交所上市公司的，平移当日其股票交易实施30%的涨跌幅限制，以精选层最后一个交易日收盘价为其前收盘价。

北交所明确，向不特定合格投资者公开发行的股票上市交易首日、退市整理期首日的股票交易无价格涨跌幅限制。无价格涨跌幅限制的股票竞价交易出现下列情形之一的，交易所可以对其实施盘中临时停牌：盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%的；盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过60%的。

《会员管理》对会员资格的取得、变更及注销做出了规定，对会员开展经纪业务、资管业务、自营业务等各项业务提出了明确的管理要求，对客户交易行为管理、投资者适当性管理、投资者教育管理做出了指引。

《会员管理》明确，交易所可对会员进行现场和非现场检查，对违反业务规则的情形采取自律监管措施或纪律处分。

此外，北交所发布的31件细则指引指南涵盖发行上市、融资并购、公司监管、证券交易、会员管理等方面。

截至11月2日晚，北交所7件基本业务规则已全部发布。此前，北交所于2021年9月17日发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》及配套业务指南，于2021年10月30日发布上市与审核4件基本业务规则及6件配套细则和指引。

据悉，下一步，北交所还将陆续发布涉及QFII和RQFII证券交易、发行上市审核标准的适用要求等相关业务规则，同时积极开展企业培训、投资者教育、会员接纳等规则实施的准备工作，为北交所的开市和运营奠定基础。